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体彩飞鱼8选3稳赚技巧:證券交易中禁止的交易行為有哪些?

吉林快三实时同步走势图 www.vapgt.com 來源:網絡   作者:未知  時間:2017-06-26

  禁止的交易行為包括內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述(或信息誤導)。具體是怎么規定的?

  一、虛假陳述行為

  虛假陳述包括虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露行為。

  二、內幕交易

  1、內幕交易的界定

  證券交易內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

  內幕交易的范圍:

 ?。?)自己買賣;

 ?。?)建議他人買賣;

 ?。?)泄漏該信息、他人買賣。

  2、內幕人員的界定

 ?。?)發行人的董事、監事、高級管理人員;

 ?。?)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員。上市公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

 ?。?)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

 ?。?)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

 ?。?)中國證監會工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;

 ?。?)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

 ?。?)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

  3、內幕信息的界定

 ?。?)應提交臨時報告的12條重大事件;

 ?。?)上市公司分配股利或者增資的計劃;

 ?。?)上市公司股權結構的重大變化;

 ?。?)公司債務擔保的重大變更;

 ?。?)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;

 ?。?)上市公司董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

 ?。?)上市公司的收購方案;

 ?。?)中國證監會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

  三、操縱市場

  1、單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格。

  2、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。

  3、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。

  【解釋】不管通過何種方式,影響證券交易的“價格或者交易量”即屬于操縱市場。

  四、欺詐客戶

  欺詐客戶的主體是“證券公司及其從業人員”。

  1、違背客戶的委托為其買賣證券;

  2、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

  3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  4、未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

  5、為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

  6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

  7、其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

  五、其他禁止交易行為

  1、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;

  2、禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶,禁止任何人挪用公款買賣證券;

  3、禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市??;

  4、禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。


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